2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

單選題

1、以下關于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯誤的是()。[2010年11月真題]

A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B.當自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時，應當回避

C.充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，()。[2012年9月真題]

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.最大限度地維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權益

3、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對()高度負責，誠實守信，恪盡職守。[2012年11月真題]

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。[2012年11月真題]

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據。[2013年3月真題]

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

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答案解析

1.答案：B

解析：B項，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

2.答案：D

解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定。

3.答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

4.答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三條規(guī)定，本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。

5.答案：B

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

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