2020年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：交所管理辦法

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交所管理辦法

1.公司制----------股份有限公司

2.會(huì)員制----------注冊(cè)資本出資認(rèn)繳

3.證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理

4.章程：注冊(cè)資本，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)規(guī)則，基本業(yè)務(wù)制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，變更終止條件，章程修改

5.會(huì)員制：加上，會(huì)員資格管理，會(huì)員權(quán)利義務(wù)，紀(jì)律處分

6.交易規(guī)則：交易、結(jié)算、交割制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違約行為機(jī)器處理，交易糾紛處理

7.變更名稱、注冊(cè)資本，證監(jiān)會(huì)

8.交所合并后債券，債務(wù)繼承

9.聯(lián)網(wǎng)交易的，決定起10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)

10.解散：營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員股東大會(huì)決定解散，證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

11.會(huì)員大會(huì)職權(quán)：審定章程，交易規(guī)則，修改草案。選舉理事。審議工作報(bào)告，審議預(yù)算方案決算報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用。決定注冊(cè)資本，合并分立。

12.理事會(huì)職權(quán)：召集會(huì)員大會(huì)，擬定章程、交規(guī)、草案。審議總經(jīng)財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告，合并分立，提交會(huì)員大會(huì)通過。決定專門委員會(huì)，會(huì)員接納，變更名稱營(yíng)業(yè)所。審批細(xì)則和辦法，風(fēng)準(zhǔn)金使用，總經(jīng)發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃，對(duì)外投資計(jì)劃*審議結(jié)算擔(dān)保金。監(jiān)督總經(jīng)實(shí)施決議，高管。組織財(cái)會(huì)報(bào)告審計(jì)，決定會(huì)計(jì)事務(wù)所聘用。

13.理事長(zhǎng)職權(quán)：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)，組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作，檢查理事會(huì)決議實(shí)施并向理事會(huì)報(bào)告

14.總經(jīng)理職權(quán)：組織實(shí)施決議，擬定細(xì)則，擬定實(shí)施發(fā)展規(guī)劃，工作計(jì)劃，對(duì)外投資。擬定合并分立，變更名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所方案。決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任人員，決定結(jié)算擔(dān)保金使用。

15.監(jiān)事會(huì)職權(quán)：不得少于三人，檢查財(cái)務(wù)，監(jiān)督執(zhí)行，提出提案

16.董事會(huì)秘書職責(zé)：會(huì)議籌集，文件保管，股東資料整理

17.董事會(huì)，理事會(huì)任期三年，總經(jīng)理三年兩屆，法人，當(dāng)然理事

18.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：理事不足2/3，1/3會(huì)員聯(lián)名提議，理事會(huì)認(rèn)為有必要

19.臨時(shí)理事會(huì)議:1/3理事，證監(jiān)會(huì)提議

20.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年一次，理事長(zhǎng)主持。理事會(huì)每半年一次。10天前通知

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21.理事會(huì)議2/3有效，一半通過

22.理事會(huì)可設(shè)立專門委員會(huì)

23.會(huì)員大會(huì)2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內(nèi)把大會(huì)文件-------證監(jiān)會(huì)

24.理事會(huì)，會(huì)員理事選舉，非會(huì)員理事證監(jiān)會(huì)委派

25.總經(jīng)理，理事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書，獨(dú)立董事任免由證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過

26.交所任免中層，決定10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

27.期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨(dú)立董事

28.副總經(jīng)理若干，副理事長(zhǎng)1-2人，副董事長(zhǎng)1-2人

29.批準(zhǔn)取消會(huì)員向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

30.中金所---分級(jí)結(jié)算其他全員結(jié)算

31.交易結(jié)算不得為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

32.結(jié)算會(huì)員：特別、全面、交易

33.分級(jí)結(jié)算期交所可以根據(jù)資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，但3天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

34.保證金管理制度：收保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低處置方法‘

35.有價(jià)證券沖抵保證金：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、流通國(guó)債、有價(jià)證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價(jià)值的80%，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單前一交易日結(jié)算價(jià)，國(guó)債前一交易日上證券和深證券較低的收盤價(jià)

36.虧損、費(fèi)用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所

37.分級(jí)結(jié)算期交所，建立結(jié)算擔(dān)保金，包括基礎(chǔ)結(jié)算和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

38.調(diào)整基礎(chǔ)計(jì)算擔(dān)保金的，調(diào)整前報(bào)告證監(jiān)會(huì)

39.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金------手續(xù)費(fèi)的20%。證監(jiān)會(huì)根據(jù)期所規(guī)模，發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，決定風(fēng)準(zhǔn)規(guī)模

40.期所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

41.分級(jí)結(jié)算期所，風(fēng)險(xiǎn)管理期所-----結(jié)算會(huì)員----非結(jié)算會(huì)員----客戶

42.證監(jiān)會(huì)調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停取消回復(fù)某一品種。

43.期所采取會(huì)員客戶的臨時(shí)措施：限制入金、出金、開倉(cāng)，限期平倉(cāng)，強(qiáng)平，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

44.下列情形進(jìn)入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)除外不可抗力，結(jié)算交割危機(jī)重大影響

45.期所編制，周報(bào)表，月、年報(bào)表

46.制定違反交規(guī)的制度，報(bào)告證監(jiān)會(huì)

47.公司制期所關(guān)于股份報(bào)告證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

48.證監(jiān)會(huì)異常時(shí)延遲開始，暫停交易，提前開市

49.高管不得在營(yíng)利性組織中兼職

50.期所報(bào)告證監(jiān)會(huì)：年度財(cái)務(wù)報(bào)告4個(gè)月年度工作報(bào)告30天季度工作報(bào)告15天，涉及10%凈資本或風(fēng)險(xiǎn)大的訴訟。風(fēng)險(xiǎn)大財(cái)務(wù)支出。

51.證監(jiān)會(huì)可以派督察員

52.期所應(yīng)及時(shí)交監(jiān)管費(fèi)

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