2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章業(yè)務(wù)規(guī)則第二節(jié)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則

第二節(jié)　期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

第六十一條　期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；

(三)期貨公司工作人員及其配偶；

(四)證券、期貨市場禁止進入者；

(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第六十二條　客戶應(yīng)當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

期貨公司應(yīng)當充分告知客戶有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對客戶實際控制關(guān)系賬戶的申報和變更進行管理。

第六十三條　期貨公司應(yīng)當對客戶開戶信息和資料進行審核。開戶信息和資料不真實、不準確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開戶手續(xù)。

第六十四條　期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第六十五條　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

第六十六條　期貨公司應(yīng)當進行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第六十七條　期貨公司應(yīng)當建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第六十八條　期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。

客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

第六十九條　期貨公司應(yīng)當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

第七十條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第七十一條　期貨公司為境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供境內(nèi)特定品種期貨交易、結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第七十二條　期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

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