2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月31日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。【單選題】

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

2、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，()根據(jù)相關(guān)條例進(jìn)行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、下列事項(xiàng)應(yīng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的是()。【多選題】

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試

B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格認(rèn)定

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員日常管理

D.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)自律管理辦法的制定

4、以下屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的有()?！径噙x題】

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

C.在投資者不知情的情況下給居間人返還傭金

D.低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

5、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()承擔(dān)?！径噙x題】

A.違約會(huì)員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨交易所自有資金

6、隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是()?！径噙x題】

A.會(huì)計(jì)憑證

B.會(huì)計(jì)賬簿

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度

7、下列屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件的是()?！径噙x題】

A.年滿(mǎn)18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司股東負(fù)責(zé)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、小王在A期貨公司開(kāi)戶(hù)以后，第一次下達(dá)交易指令為：買(mǎi)入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當(dāng)日按市價(jià)買(mǎi)入10手11月份的白糖合約；第二天小王又下達(dá)交易指令：賣(mài)出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當(dāng)日按市價(jià)賣(mài)出10手11月份的白糖合約，替小王平倉(cāng)，虧損10萬(wàn)元。小王晚上看到對(duì)賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱(chēng)自己下達(dá)交易指令時(shí)看到的白糖合約價(jià)格高于自己的賣(mài)價(jià)，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬(wàn)元的虧損應(yīng)該由()承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王自己承擔(dān)

B.客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)

D.客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，但是小王認(rèn)可了平倉(cāng)方向，乙不承擔(dān)責(zé)任，損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十三條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第一條。隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿(mǎn)18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

9、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。

10、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一條?？蛻?hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易。

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