2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月31日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所?！締芜x題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

2、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，()根據(jù)相關(guān)條例進行處罰。【單選題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

3、下列事項應(yīng)由中國期貨業(yè)協(xié)會負責的是()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格認定

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員日常管理

D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)自律管理辦法的制定

4、以下屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的有()。【多選題】

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

C.在投資者不知情的情況下給居間人返還傭金

D.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

5、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以()承擔?！径噙x題】

A.違約會員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險準備金

C.結(jié)算擔保金

D.期貨交易所自有資金

6、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是()?！径噙x題】

A.會計憑證

B.會計賬簿

C.財務(wù)會計報告

D.國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

7、下列屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當符合的條件的是()?！径噙x題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

8、首席風(fēng)險官對期貨公司股東負責。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

10、小王在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天小王又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損10萬元。小王晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由()承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由小王自己承擔

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由小王和A期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是小王認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由小王和A期貨公司共同承擔

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十三條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第一條。隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條首席風(fēng)險官對期貨公司董事會負責。

9、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第九條期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

10、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易。

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