2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：國務院監(jiān)督管理機構

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點匯總

考點二十、國務院監(jiān)督管理機構

1、職責：制定規(guī)章規(guī)則，審批權，對品種活動監(jiān)管，對各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標準、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會。

2、措施：現(xiàn)場檢查，調查取證，要求作出說明，財產(chǎn)權登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復雜30天。

3、受報送(交易所、期貨公司、保證金安存機構)：財會報告、業(yè)務資料、其他。

4、投資者保障基金：國務院期貨監(jiān)管機構+國務院財政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機構：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內外業(yè)務規(guī)模比例，流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風險：停業(yè)整頓，對高管則限制出境禁止轉移財產(chǎn)。

9、5日內受報告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權凍結或擔?；虬l(fā)生重大事件。

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