2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點:任職資格申請
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考點十八、任職資格申請
第二十條
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
第二十一條
申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
(一)申請書;
(二)任職資格申請表;
(三)2名推薦人的書面推薦意見;
(四)身份、學歷、學位證明;
(五)資質(zhì)測試合格證明;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請獨立董事任職資格的,還應當提供擬任人關于獨立性的聲明,聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第二十二條
申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
(一)申請書;
(二)任職資格申請表;
(三)2名推薦人的書面推薦意見;
(四)身份、學歷、學位證明;
(五)期貨從業(yè)人員資格證書;
(六)資質(zhì)測試合格證明;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條
推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實性,對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明,并發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
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