2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月12日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

2、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)()?！締芜x題】

A.出具倉單

B.限制實物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

3、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和()，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！締芜x題】

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.保護(hù)控股股東的合法利益

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

4、《期貨交易管理條例》中禁止的行為有()。【多選題】

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價格

D.變相期貨交易

5、首席風(fēng)險官出現(xiàn)()等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.向與履職無關(guān)的第三方泄露客戶信息

C.利用職務(wù)之便謀取私利

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險隱患知情不報

6、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》目的是()。【多選題】

A.防范和隔離風(fēng)險

B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

7、期貨交易所辦理下列()事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。【多選題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.修改交易規(guī)則

D.制定內(nèi)部財務(wù)制度

8、經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。【多選題】

A.投資實力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資期限

D.投資經(jīng)歷

9、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近兩年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

10、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥全部的資金或者有價證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

2、正確答案：A

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

4、正確答案：A、B、C、D

5、正確答案：A、B、C、D

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

9、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第六條有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

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