2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月10日)

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一、單項(xiàng)選擇題

1、()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度

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2、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

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3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉(cāng)盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

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4、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

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5、投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的()。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.身體狀況

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二、多項(xiàng)選擇題

1、制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括()。

A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

B.防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度

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2、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

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3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

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