2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月6日)

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1、下列依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的是()?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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2、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作?！締芜x題】

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.董事會(huì)

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3、某國(guó)有期貨公司人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢。王某的行為構(gòu)成()?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

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4、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用?！締芜x題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

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5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()報(bào)表，并及時(shí)公布。【多選題】

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

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6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選?！径噙x題】

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

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7、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有()等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。【多選題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買賣方向

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8、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，()。【多選題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

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9、期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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