2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理制度

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考點(diǎn)十三、風(fēng)險(xiǎn)管理制度

第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

(一)保證金制度；

(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

(三)漲跌停板制度；

(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；

(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；

(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

第十二條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

(一)提高保證金；

(二)調(diào)整漲跌停板幅度；

(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；

(四)暫時(shí)停止交易；

(五)采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

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