2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：公司治理

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考點(diǎn)七、公司治理

1.期貨公司按照密西職責(zé)強(qiáng)化制衡加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié)查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)(5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn)(五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告)

3.期貨公司有下列行為需通知股東報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支穿倉(cāng)發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)監(jiān)事設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系

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