2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前沖刺卷二

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格各科目考前沖刺卷二匯總

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

2.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送()處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

4.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并()。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

5.期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶日起()內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3個工作日

B.4個工作日

C.5個工作日

D.6個工作日

6.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.個人投資者

B.保障基金管理機構(gòu)

C.機構(gòu)投資者

D.期貨交易所

7.使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會和財政部

8.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

9.經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

10.()負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

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2019年第五次期貨從業(yè)資格考試時間為11月16日，考后一般7個工作日內(nèi)查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第五次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

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二、多項選擇題

1.下列屬于中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人進行審查所采用的方式有()。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.突擊檢查家庭經(jīng)濟狀況

2.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場禁止進入者

C.研究生

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

3.投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，參加從業(yè)資格考試的人員應(yīng)符合的條件有()。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.初中以上文化程度

D.無任何犯罪記錄

5.下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括()。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)

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三、判斷題

1.集合資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。()

A.正確

B.錯誤

2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。()

A.正確

B.錯誤

3.期貨從業(yè)人員按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。()

A.正確

B.錯誤

四、綜合題

1.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

2.某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，則該證券公司的申請()。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

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答案及解析

一、單項選擇題

1、【答案】B

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

2、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

3、【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

4、【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

5、【答案】C

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

6、【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

7、【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

8、【答案】B

【解析】《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第九條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

9、【答案】B

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：(一)違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；(二)違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的；(三)違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；(四)違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；(五)違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的；(六)違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；(七)違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的；(八)違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；(九)違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；(十)違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

10、【答案】A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

二、多項選擇題

1、【答案】A、B、C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

2、【答案】A、B、D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、【答案】A、B、C、D

【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。

4、【答案】A、B

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、【答案】A、B、C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱機構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

三、判斷題

1、【答案】A

【解析】《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條集合資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。

2、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

3、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。

四、綜合題

1、【答案】A、C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

2、【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；公司在2015年6月20日申請，而在2015年4月1日凈資本才為20億。期間不滿足6個月。因此不能通過。

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