2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》考點速記：風險監(jiān)管指標標準

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

考點十一、風險監(jiān)管指標標準

期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；其中：

第一，期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；

第二，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；

第三，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元，并且不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；

(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；

(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；

(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準：

第一，規(guī)定“不得低于”一定標準的指標，預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%；

第二，規(guī)定“不得高于”一定標準的指標，預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

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