2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考點速記：競業(yè)準則

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考點九、競業(yè)準則

第十九條　期貨從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十條　提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;

(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員;

(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷;

(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;

(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

第二十一條　期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。

第二十二條　期貨經(jīng)營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業(yè)人員。

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