2019年期貨從業(yè)資格《投資分析》業(yè)務(wù)規(guī)則

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取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;

(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);

(三)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;

(四)風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序;

(五)結(jié)算流程;

(六)通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;

(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;

(八)協(xié)議變更和解除;

(九)違約責(zé)任;

(十)爭(zhēng)議處理方式;

(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

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