2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》部門規(guī)章與規(guī)范性文件

編輯推薦：2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》資料匯總

1.保障基金啟動：由交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金截止總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

2.期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償：個人10w以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%

3.保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時用保障基金，再不足用后續(xù)

4.交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報證監(jiān)會

5.會員大會：由理事會召集，每年一次。各種會議(會員大會，董事會等)結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會。2/3以上會員參加才有效。臨時會員大會：會員理事不足2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會，半年開一次，提前10天通知。理事會每屆3年。

6.人事任免：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會提名，理事會通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報證監(jiān)會。

7.幾個日期：交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日;期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年;年度結(jié)束4個月內(nèi)提交年度財務(wù)報告;季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道。

8.期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險較大的訴訟，需報證監(jiān)會。

10.有價證券充抵保證金不高于min{①，②}：①有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%②會員賬戶貨幣資金的4倍

11.會員違約：交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān);②會員分級結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)(取得追償權(quán))

12.期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變超50%特例)，控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。設(shè)立營業(yè)部的：前3個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。一年度的財務(wù)報告，股東最近一期的財務(wù)報告。

13.變更住所條件：2年內(nèi)無違法;變更名稱：5日內(nèi)報證監(jiān)會;解聘或者聘用事務(wù)所：5日;期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日

14.許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。

15.發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會。

16.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款

17.中介不履行報告義務(wù)，處3萬元以下罰款。

18.未開戶就交易，借賬號交易，處3萬元以下罰款。

19.期貨公司股東所持有期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司;股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告;股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。

20.期貨公司實(shí)際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會報告時間多數(shù)為5日。

21.免除首席風(fēng)險師決定前10日報告

22.臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

23.違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

24.不可以當(dāng)高管：①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

25.下列人不可以擔(dān)當(dāng)獨(dú)董：①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

26.任職審批:.董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員由：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。

27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

28.證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

29.取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

31.免除首席風(fēng)險師的，決定前10個工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

32.境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

33.高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

34.營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

35.獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

36.上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。

37.取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事(獨(dú)立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。

38.取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

39.高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

40.調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

41.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話;累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

42.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。5.處罰：①不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款;②董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格。

43.從業(yè)資格申請：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

44.從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其資格。

45.協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

46.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。

47.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。

48.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，每年1月20日前提交年度工作報告。(季度10日，年度20日)

49.證監(jiān)會認(rèn)為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。

50.金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

51.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。③控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī);④申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元;或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

52.申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元;或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

53.證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

54.交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理。全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

55.非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

56.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

57.除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：①依非結(jié)算會員的要求支付資金②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

58.全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。

59.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

60.全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

61.期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

62.全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況15.全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

63.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理表。

64.報風(fēng)險監(jiān)管報表：月度7天內(nèi)，年度3個月內(nèi)。保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月變動超過20%，5日內(nèi)報告全體董事和股東。

65.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因進(jìn)行核實(shí)并作出如下措施：向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改不過20日。

66.證券公司應(yīng)符合如下條件：①申請前6個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億，流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債的150%，對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有試行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定③從業(yè)人員，總部至少5人，營業(yè)部至少2人。2.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

67.下列情況暫停從業(yè)資格6到12個月，嚴(yán)重者3年不得受理從業(yè)資格申請：①違反同業(yè)公平競爭準(zhǔn)則的②拒絕協(xié)會調(diào)查③獲取不正當(dāng)利益④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)⑤違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開信息

68.下列之一，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請：①違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的②違規(guī)向投資者承諾或保證收益③違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失④為個人或者投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益

69.從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶;在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭;排擠對手為目的，低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

70.個人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證;單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照;

71.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

72.監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請情況：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;(二)內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

73.監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請后，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。(交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當(dāng)日.資料錯誤的，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

74.監(jiān)控中心對客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

75.違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，責(zé)令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

76.期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

77.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù);收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報告或分析服務(wù);為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。

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