2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》期貨交易所管理辦法

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1.交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)

2.會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集，每年一次。各種會(huì)議(會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等)結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。2/3以上會(huì)員參加才有效。

 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效。1/3以上理事提議，要開(kāi)理事會(huì)，半年開(kāi)一次，提前10天通知。理事會(huì)每屆3年。

3.人事任免：

期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

4.幾個(gè)日期：

交易所異常，暫停交易：不超過(guò)3個(gè)交易日;期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年;

年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告;季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。

5.期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

6.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。

7.有價(jià)證券充抵保證金不高于min{①，②}：①有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%②會(huì)員賬戶貨幣資金的4倍

8.會(huì)員違約：

交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān);②會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)(取得追償權(quán))

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