2019年期貨從業(yè)資格考試關于時間類考點整理

1小時：深300股指期貨以期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價作為當日結(jié)算價。

小時：滬深股指期貨的交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后兩小時的算術(shù)平均價。

當日：監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

2日：

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在2個作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

3日：

期貨公司實際控制人涉嫌重大違法違規(guī)，被有權(quán)機關調(diào)查、采取強制措施的，期貨公司應當在3個工作曰內(nèi)向期貨公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議之日起3個工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派岀機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

持有期貨公司5‰以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應在3個工作曰內(nèi)通知期貨公司。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報中國證監(jiān)。

5日：

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起5日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作曰內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

期貨公司首席風險官應當在毎季度結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)派岀機構(gòu)提交季度工作報告。

中國證監(jiān)會派岀機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

期貨公司變更名稱的，應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

根據(jù)中國證監(jiān)會關于期貨營業(yè)部信息公示內(nèi)容的規(guī)定，規(guī)定的信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應當于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

期貨公司應當于月度終了后的7個工作曰內(nèi)向公司所在地中國證券會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。

2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報名時間為9月18日-10月22日。報名即將截止，已經(jīng)報名成功的考生可通過訂閱 免費預約短信提醒功能獲取2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報名后續(xù)準考證打印等相關信息。

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