2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練（9月29日）

編輯推薦：2019年9月期貨從業(yè)資格考試每日一練匯總

試題部分——多選題

1.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告()。

A真實(shí)

B準(zhǔn)確

C完整

D公開

2.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

A購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

B銀行存款

C購買國債

D購買中央銀行票據(jù)

3.下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。

A期貨合約及其相關(guān)活動

B期權(quán)合約及其相關(guān)活動

C權(quán)證交易及其相關(guān)活動

D金融期貨合約及其相關(guān)活動

4.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A公平

B公開

C公正

D誠實(shí)信用

5.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

A投資者適當(dāng)性評估

B執(zhí)業(yè)規(guī)范

C銷售隔離

D內(nèi)部問責(zé)

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答案部分

1、參考答案：ABC

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

2、參考答案：ABCD

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

3、參考答案：ABD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

4、參考答案：ABCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

5、參考答案：AC

【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

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