2019年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

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試題部分

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見。

A 董事長

B 監(jiān)事會(huì)

C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D 期貨公司

【正確答案】C

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)( )。

A 期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C 監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【正確答案】A

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B 公司住所地期貨交易所

C 公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D 公司董事會(huì)

【正確答案】C

4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日

D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

【正確答案】B

5.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

A 5

B 8

C 10

D 20

【正確答案】D

6.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C 首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【正確答案】D

7.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )。

A 不需要獨(dú)立董事同意即可

B 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【正確答案】D

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