2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章練習題

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試題部分【對照答案及解析請參考第二頁】

一、單項選擇題

1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大會每年召開(　　)次。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是(　　)。

A.廣南商品期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南交易所

D.廣南期貨交易所

3.期貨交易所章程無須載明的事項是(　　)。

A.交易糾紛的處理方式

B.風險準備金管理制度

C.注冊資本及其構成

D.章程修改程序

4.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當(　　)。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

二、多項選擇題

1.下列關于期貨交易所性質的陳述，正確的有(　　)。

A.期貨交易所是政府機關

B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所不以營利為目的

D.期貨交易所是實行自律管理的法人

2.會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括(　　)。

A.對會員的紀律處分

B.會員的義務

C.會員的權利

D.會員資格及其管理辦法

三、判斷題

1.會員制期貨交易所章程應當載明對會員的紀律處分。(　　)

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答案及解析部分

一、單項選擇題

1.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應當載明下列事項;(一)設立目的和職責;(二)名稱、住所和營業(yè)場所;(三)注冊資本及其構成;(四)營業(yè)期限;(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;(七)基本業(yè)務制度;(八)風險準備金管理制度;(九)財務會計、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。

4.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

二、多項選擇題

1.【答案】CD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權利和義務;(三)對會員的紀律處分。

三、判斷題

1.【答案】對

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十一條第三項規(guī)定。

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