2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第三章考點(diǎn)分析

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第三章 期貨合約與期貨交易制度

一、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)

1、提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所。

2、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

3、提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司。

4、參與期貨市場(chǎng)交易的投資者

5、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

二、期貨交易所——專門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以(交易盈利)營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴(yán)密性，高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。設(shè)立交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

三、期交所的職能

1、提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

2、制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

3、設(shè)計(jì)合約、安排上市

4、組織、監(jiān)督期貨交易

5、監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

6、保證合約的履行

7、發(fā)布市場(chǎng)信息

8、監(jiān)管會(huì)員的交易行為

9、監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)。

四、交易所的組織形式

一般分為會(huì)員制和公司制

會(huì)員制：全體成員出資組建，交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本對(duì)其承擔(dān)有限責(zé)任，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。會(huì)員制交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。

會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。

五、會(huì)員資格的取得

1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

2、接受轉(zhuǎn)讓

3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

4、市價(jià)購(gòu)買(mǎi)加入。

六、期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免：

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免

法定代表人：總經(jīng)理

七、會(huì)員制交易所的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置有哪些

會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)

八、會(huì)員制和公司制交易所的區(qū)別：

首先，設(shè)立目的不同。會(huì)員制是以公共利益為目的的，公司制是以營(yíng)利為目的的;

其次，承擔(dān)的法律責(zé)任不同。前者會(huì)員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任，后者股東承擔(dān)有限責(zé)任;

第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。

第四，資金來(lái)源不同。前者主要來(lái)自會(huì)員會(huì)費(fèi)，盈利不分紅，后者資金來(lái)自股本金，盈利分配給股東。

九、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式

a)作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)而存在

b)附屬于某交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

c)由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成全國(guó)性的結(jié)算公司。

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