2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點15：客戶資產(chǎn)保護

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知識點：客戶資產(chǎn)保護

第六十九條

期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

第七十條

期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。

第七十一條

期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

第七十二條

客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

第七十三條

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。

第七十四條

期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送有關期貨保證金信息的，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構的要求將期貨保證金轉存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條

期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。

第七十六條

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

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