2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理制度

第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

(一)保證金制度;

(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;

(三)漲跌停板制度;

(四)持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;

(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;

(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

第十二條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

(一)提高保證金;

(二)調(diào)整漲跌停板幅度;

(三)限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量;

(四)暫時(shí)停止交易;

(五)采取其他緊急措施。

前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

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