2019年期貨從業(yè)資格《基礎知識》考點：期貨公司

(一)期貨公司的性質(zhì)與特征期貨公司屬于非銀行金融機構。

期貨公司具有以下三個特征：

1、期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場等衍出來的市場提供風險管理服務的中介機構。

2、期貨公司具有獨特的風險特征，客戶的保證金往往成為期貨公司的重要風險源。

3、期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關系，及公司股東與經(jīng)理的委托代理問題以及公司的委托代理問題。

(二)期貨公司的界定

期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織

主要職能

1、根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù);

2、對客戶進行管理，控制客戶交易風險;

3、為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

(三)期貨公司的業(yè)務管理

1、對期貨公司業(yè)務實行許可證制度。國務院期貨管理機構按其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

2、期貨公司的業(yè)務類型期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理、風險管理等創(chuàng)新業(yè)務。

(四)期貨公司的功能與作用

1、期貨公司作為銜接場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場的交易成本。

2、期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對稱程度。3、期貨公司可以高效率地實現(xiàn)轉移風險的職能，并通過結算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風險的發(fā)生。

4、期貨公司可以通過專業(yè)服務實現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

(五)期貨公司的風險管理制度與相關要求

1、完善的期貨公司治理結構

2、建立有效的期貨公司風險管理制度

3、建立對分支機構的有效管理

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