《期貨法律法規(guī)》金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法多選題練習(xí)

多項選擇題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。

2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。

3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的目的包括( )。

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行

B.防范風(fēng)險

C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場的透明度

【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。

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