《期貨法律法規(guī)》金融期貨投資者適當性制度實施辦法單選題練習

單項選擇題

1.金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度

【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。

2.期貨公司會員應當根據中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產品認知水平和( )。

A.違約風險

B.風險承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應當根據中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力.選擇適當的投資者審慎與金融期貨交易，嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。故本題答案為B。

3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的( )。

A.經濟實力

B.產品認知能力

C.風險控制能力

D.身體狀況

【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第三條，投資者應當根據投資者適當性制度的要求.全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。

4.金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。

A.基金管理公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。

5.( )不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度

【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條，期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)相關業(yè)務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。故本題答案為B。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！