《期貨法律法規(guī)》期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)判斷題練習(xí)

判斷題

1.期貨會(huì)員單位可為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。( )

【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。故本題答案為B。

2.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控合規(guī)制度。( )

【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度.嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為A。

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