《期貨法律法規(guī)》期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)多選題練習(xí)

多項選擇題

1.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀律懲戒。

A.批評

B.追究刑事責(zé)任

C.通過媒體公開譴責(zé)

D.取消會員資格并公告

【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;(三)通過媒體公開譴責(zé);(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。

2.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護金融期貨市場( )運行，督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度。

A.平穩(wěn)

B.規(guī)范

C.健康

D.公平

【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

3.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。故本題答案為AB。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！