2018年期貨公司高管人員任職資質(zhì)測(cè)試大綱(董事層)

附件：2018年期貨公司高管人員任職資質(zhì)測(cè)試大綱(董事層)

期貨公司高管資質(zhì)測(cè)試大綱

(董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事)

目錄

第一部分 期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)................................................................................ 1

一、期貨市場(chǎng)概述............................................................................................... 1

(一)期貨交易的概念和特點(diǎn)........................................................................ 1

(二)期貨市場(chǎng)的基本功能............................................................................ 2

(三)期貨品種分類....................................................................................... 3

二、期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)....................................................................................... 4

(一)期貨交易所的含義、職能..................................................................... 4

(二)結(jié)算機(jī)構(gòu)的含義、職能........................................................................ 4

(三)期貨公司的含義、職能........................................................................ 4

三、期貨合約與交易制度.................................................................................... 4

(一)期貨合約............................................................................................... 4

(二)期貨交易制度....................................................................................... 5

四、套期保值...................................................................................................... 5

五、期貨投機(jī)與套利交易.................................................................................... 6

(一)期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別................................................................. 6

(二)期貨投機(jī)者類型.................................................................................... 6

(三)期貨套利與期貨投機(jī)交易的區(qū)別......................................................... 7

(四)期貨套利的種類和作用........................................................................ 7

六、利率期貨...................................................................................................... 8

七、股指期貨...................................................................................................... 9

八、期權(quán)............................................................................................................ 10

(一)期權(quán)的含義......................................................................................... 10

(二)美式期權(quán)與歐式期權(quán)的含義............................................................... 10

(三)看漲期權(quán)和看跌期權(quán).......................................................................... 10

第二部分 法律法規(guī)............................................................................................. 12

一、行政法規(guī)..................................................................................................... 12

《期貨交易管理?xiàng)l例》.................................................................................. 12

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件.............................................................................. 23

(一)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》............................................................... 23

(二)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》..................................... 28

(三)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》........... 32

(四)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》................................................ 33

(五)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》............................................ 34

(六)《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》.................. 35

(七)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》 39

三、其他............................................................................................................ 43

(一)《刑法》修正案.................................................................................. 43

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》.............. 45

第三部分 期貨公司治理與內(nèi)部控制................................................................... 47

一、關(guān)于股東、股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定................................................................... 47

(一)關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定................................. 47

(二)股東會(huì)的職權(quán)、股東會(huì)議與表決........................................................ 47

(三)對(duì)期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為的監(jiān)管規(guī)定...................... 48

(四)期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在獨(dú)立經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管規(guī)定 48

(五)禁止公司股東等濫用權(quán)利................................................................... 49

(六)期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保、不得為利益相關(guān)者提供融資的規(guī)定........... 49

(七)股東與期貨公司發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)的通知、報(bào)告事項(xiàng).......................... 50

二、關(guān)于董事、董事會(huì)的相關(guān)規(guī)定................................................................... 51

(一)董事會(huì)及其職責(zé)、董事任期、召開會(huì)議............................................ 51

(二)獨(dú)立董事............................................................................................. 52

(三)期貨公司法定代表人的相關(guān)規(guī)定........................................................ 52

三、關(guān)于監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定................................................................... 52

四、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選和任職獨(dú)立性規(guī)定...................... 54

(一)期貨公司任職獨(dú)立性規(guī)定................................................................... 54

(二)期貨公司獨(dú)立董事不適當(dāng)人選的規(guī)定................................................ 54

(三)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得申請(qǐng)任職資格的情形....... 55

(四)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的規(guī)定.................. 56

(五)期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員不能履職、代行職責(zé)、分工調(diào)整、及其他影響履責(zé)等情形的報(bào)告............................................................................................................................... 56

五、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為準(zhǔn)則、禁止性規(guī)定、兼職規(guī)定 57

六、《公司法》關(guān)于公司利潤(rùn)分配的規(guī)定........................................................ 58

七、期貨公司內(nèi)部控制基本原則....................................................................... 59

八、期貨公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素..................................... 59

九、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型.......................................................................... 60

十、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求................................................................... 61

十一、期貨公司分類評(píng)價(jià).................................................................................. 61

第四部分 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展................................................................... 63

一、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則........................................................... 63

二、增強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力.......................................................................... 63

三、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行業(yè)準(zhǔn)入.......................................................................... 64

四、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的對(duì)外開放.......................................................................... 64

五、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)......................................................................................... 64

六、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范.................................................................................. 65

七、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)...................................................................................... 65

(一)期貨咨詢從業(yè)資格許可....................................................................... 65

(二)禁止行為............................................................................................. 65

(三)利益沖突處理原則.............................................................................. 66

(四)期貨公司及其從業(yè)人員必須取得資格方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng) 66

(五)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)信息公示的場(chǎng)所及內(nèi)容要求.......................... 66

(六)掌握期貨公司及從業(yè)人員開展投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為.............. 67

(七)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理原則......................................... 67

(八)分析研究報(bào)告制作的形式及載明事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求... 67

八、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)............................................................................................. 68

(一)期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則............................................ 68

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍................................................................... 68

九、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司.......................................................................... 68

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司設(shè)立條件及備案程序................................................ 68

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司服務(wù)客戶的類別........................................................ 69

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司及其從業(yè)人員的禁止性行為..................................... 69

(四)期貨公司與子公司的業(yè)務(wù)隔離要求，防范利益沖突.......................... 72

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