2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（5）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（5）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（5）的具體內(nèi)容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.題干:(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(　　)進(jìn)行處理。

　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業(yè)協(xié)會

　　C:所在機(jī)構(gòu)

　　D:證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　參考答案[C]

　　7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(　　)備案。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會

　　D:中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　8.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報(　　)審批。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨交易所

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是(　　)。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團(tuán)體

　　C:官方機(jī)構(gòu)

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

　　A:企業(yè)法人

　　B:自然人

　　C:會員

　　D:國有企業(yè)

　　參考答案[C]

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　　二、多選題

　　1.題干:期貨交易所不得從事(　　)。

　　A:信托投資

　　B:股票交易

　　C:非自用不動產(chǎn)投資

　　D:間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　2.題干:出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:期貨業(yè)協(xié)會

　　C:中國人民銀行

　　D:財政部

　　參考答案[AD]

　　6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

　　A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

　　B:客戶可以予以追認(rèn)

　　C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:以下說法錯誤的有(　　)。

　　A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

　　9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)(　　)。

　　A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(　　)。

　　A:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

　　B:風(fēng)險控制小組

　　C:專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D:監(jiān)事會或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

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