2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（4）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（4）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（4）的具體內(nèi)容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　2.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D:人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書面記錄

　　D:五人以上參與

　　參考答案[C]

　　4.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報(　　)備案。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:上級主管部門

　　C:期貨交易所

　　D:國務(wù)院

　　參考答案[A]

　　5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A:國務(wù)院

　　B:上級主管部門

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風險額度登記確認函》的部門是(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　7.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由(　　)承擔責任。

　　A:投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　參考答案[B]

　　9.題干:期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A:相互制約

　　B:相對獨立

　　C:齊全完備

　　D:分工負責

　　參考答案[B]

　　11.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　參考答案[C]

　　12.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

　　A:國務(wù)院

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　13.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國務(wù)院

　　C:商務(wù)部

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　14.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A:公開、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開、公信

　　D:公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　15.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

　　D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

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　　二、多選題

　　1.題干:期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D:期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　2.題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內(nèi)累計追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有(　　)。

　　A:必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán)

　　C:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

　　D:沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B:派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.題干:當發(fā)生(　　)情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

　　D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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