2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）

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　　單選題

　　1.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　2.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國(guó)家工商行政管理局

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)人民銀行

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案[B]

　　3.題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行(　　)管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場(chǎng)

　　D:計(jì)劃

　　參考答案[B]

　　4.題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)(　　)。

　　A:理事會(huì)

　　B:董事會(huì)

　　C:會(huì)員大會(huì)

　　D:職工代表大會(huì)

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會(huì)

　　B:理事會(huì)

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長(zhǎng)

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)主持。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:理事長(zhǎng)

　　C:總經(jīng)理

　　D:會(huì)員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A:3天

　　B:3個(gè)工作日

　　C:一周

　　D:一個(gè)月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D:公開通報(bào)批評(píng)

　　參考答案[C]

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　　多選題

　　1.題干:在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A:國(guó)有企業(yè)

　　B:國(guó)有控股企業(yè)

　　C:金融機(jī)構(gòu)

　　D:事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。

　　A:周報(bào)表

　　B:月報(bào)表

　　C:季度報(bào)表

　　D:年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。

　　A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營(yíng)

　　參考答案[BC]

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　　判斷題

　　1.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　3.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　參考答案[正確]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　5.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　6.題干:申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　7.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

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