2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（1）

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（1）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（1）的具體內容如下：

　　單選題

　　1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司(　　)。

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　參考答案[C]

　　4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國證券業(yè)協(xié)會

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　7.題干:期貨經紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:國有企業(yè)

　　C:投機客戶

　　D:期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　9.題干:期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內進行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經理

　　C:公司的運作部經理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干:我國的期貨交易必須在(　　)內進行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場

　　C:商品產地

　　D:買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

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　　多選題

　　1.題干:保證金可以以()方式支付。

　　A:現(xiàn)金

　　B:本票

　　C:匯票

　　D:支票

　　參考答案[ABCD]

　　2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括()。

　　A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C:聯(lián)名提議召開會員大會

　　D:按照規(guī)定轉讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當()。

　　A:交易活躍

　　B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C:管理規(guī)范

　　D:上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括()。

　　A:健全性原則

　　B:有效性原則

　　C:合理性原則

　　D:相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

　　A:期貨公司總經理

　　B:期貨交易所的電腦管理人員

　　C:期貨公司后勤服務人員

　　D:期貨公司投資咨詢顧問

　　參考答案[ABD]

　　6.題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。

　　A:出具虛假倉單

　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D:參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。

　　A:本人

　　B:父母

　　C:配偶

　　D:子女

　　參考答案[ABCD]

　　8.題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

　　A:交易

　　B:結算

　　C:交割

　　D:價格

　　參考答案[ABC]

　　9.題干:人民法院審理()案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A:期貨合同糾紛

　　B:期貨侵權糾紛

　　C:期貨違約糾紛

　　D:無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　10.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。

　　A:信貸資金

　　B:財政資金

　　C:自有資金

　　D:銀行資金

　　參考答案[ABD]

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　　判斷題

　　1.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

　　參考答案[錯誤]

　　2.題干:申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。

　　參考答案[錯誤]

　　3.題干:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

　　參考答案[錯誤]

　　4.題干:全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

　　參考答案[正確]

　　5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯誤]

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