2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)期貨從業(yè)資格考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列操縱期貨交易價(jià)格的行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(??)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　2. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的(??)。

　　A.利用職務(wù)之便牟取私利

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

　　D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第10條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項(xiàng)和第5項(xiàng)的規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利;濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。

　　3.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的有(??)。

　　A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

　　B.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)i0日前通知會(huì)員

　　C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

　　D.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第23條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)期貨從業(yè)資格考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題的具體內(nèi)容如下：

　　4.對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重處以(??)紀(jì)律懲戒。

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

　　D.取消會(huì)員資格并公告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評(píng);②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);③通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé);④取消會(huì)員資格并公告。

　　5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于(??)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.經(jīng)營(yíng)成本

　　C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條第5項(xiàng)的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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