2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過期貨從業(yè)資格考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考單選題的具體內(nèi)容如下：

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)人期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.套期保值

　　C.誠實(shí)信用

　　D.公平交易

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易.應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　2. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的。應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。

　　A.公平對待

　　B.公司利益優(yōu)先

　　C.過錯(cuò)責(zé)任

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

　　3.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(??)萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備注冊資本最低限額為人民幣3000萬元及其他條件。

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　　4.期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近(??)年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第4條第1款第3項(xiàng)的規(guī)定，自然人投資者應(yīng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

　　5.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，(??)通過。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

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