2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試判斷題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試判斷題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試判斷題的具體內(nèi)容如下：

　　三、判斷題

　　1.法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。 (　　)

　　2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)金融期貨市場健康運(yùn)行的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。 (　　)

　　3.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)將次日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 (　　)

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 (　　)

　　5.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 (　　)

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　　三、判斷題

　　1.法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。 (　　)

　　2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)金融期貨市場健康運(yùn)行的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。 (　　)

　　3.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)將次日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 (　　)

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 (　　)

　　5.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 (　　)

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