2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試多選題

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　　二、多選題

　　1.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查(　　)。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

　　C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介

　　2.以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有(　　)。

　　A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

　　B.期貨公司免除獨立董事職務的，應當自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.應當具有履行職責所必需的時間和精力

　　3.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以(　　)。

　　A.由客戶單獨提出解決方案

　　B.提請期貨交易所調(diào)解處理

　　C.將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理

　　D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理

　　4.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業(yè)部負責人

　　5.申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

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　　6.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括(　　)。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

　　7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.注銷從業(yè)資格

　　B.責令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的(　　)。

　　A.予以警告

　　B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

　　9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得(　　)。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D.參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　10.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)(　　)制定的。

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理條例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

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