2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章多選題

更新時間：2017-07-25 10:23:15 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章多選題的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十三章期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

　　二、多項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(　2ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.投訴方式

　　B.服務(wù)內(nèi)容

　　C.人員的從業(yè)資格

　　D.公司的業(yè)務(wù)資格

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　1ABCD　)。[2012年6月真題]

　　A.遵循誠實信用原則

　　B.公平對待客戶

　　C.基于獨立、客觀的立場

　　D.避免利益沖突

　　5A 6D 7A 8D

　　1ABCD

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　3.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)(　3ABCD　)。[2012年3月真題]

　　A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

　　B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

　　C.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　D.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。