2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十三章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十三章期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣_(tái)_________億元，且凈資本不低于人民幣_(tái)_________萬元。(　5A　)

　　A.1;8000

　　B.1;6000

　　C.2;8000

　　D.2;6000

　　2.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　2C　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、咨訊信息謀取不當(dāng)利益

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　3.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是(　3D　)。[2012年11月真題]

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

　　C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

　　D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

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　　4.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(　1C　)。[2012年5月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　4B　)向住所地中國證監(jiān)會(huì)所出機(jī)構(gòu)報(bào)送期

　　1C2C3D4B

　　貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。[2012年11月真題]

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。

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