2017年《期貨法律》單選題(3)

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題

　　21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()。

　　A.社會(huì)利益優(yōu)先

　　B.期貨公司利益優(yōu)先

　　C.公司利益與客戶利益對(duì)等

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　22.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　B.《從業(yè)人員情況表》

　　C.《期貨公司收益承諾書》

　　D.《期貨公司利潤(rùn)說明書》

　　23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由()制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)家工商總局

　　34.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)

　　25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

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　　【摘要】2017年期貨從業(yè)資格考試共安排5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點(diǎn)包括44個(gè)城市，為幫助廣大考生備考，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《期貨法律》單選題(3)供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　28.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家人事部門

　　29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，()可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　C.期貨公司董事會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)()以上完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.5個(gè)

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　期貨法律法規(guī)單項(xiàng)選擇題

　　21.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。

　　22.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　23.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　24.B【解析】期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　25.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　26.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作曰內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　27.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　28.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　29.C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

　　30.B【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

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