2017年《期貨法律》單選題(1)

　　【摘要】2017年期貨從業(yè)資格考試共安排5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括44個城市，為幫助廣大考生備考，環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《期貨法律》單選題(1)供各位參考學習，更多相關信息請關注環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道。2017年《期貨法律》單選題(1)

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　期貨從業(yè)資格考試單項選擇題

　　1.設立期貨交易所，負責審批的機構是()。

　　A.發(fā)改委

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會.

　　2.期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。

　　A.國家機關

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

　　4.期貨交易所實行()結算制度。

　　A.當日無負債

　　B.當月無負債

　　C.當日有負債

　　D.次日無負債

　　5.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由()批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　6.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處()的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下

　　B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下

　　D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下7.交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上l0萬元以下

　　C.5萬元以上l0萬元以下

　　D.5萬元以上l5萬元以下

　　8.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.平倉

　　C.持倉

　　D.結算

　　9.在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.在我國，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　期貨法律法規(guī)單項選擇題答案

　　1.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設.立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　2.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第19條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　3.D【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

　　4.A【解析】根據《期貨交易管理條例》第37條第2款規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。

　　5.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第44條第2款規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

　　6.C【解析】根據《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　7.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8.A【解析】交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　9.B【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

　　10.A【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

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