期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　多項選擇題

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以()。

　　A.與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責(zé)人采取拘留等強制措施

　　答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患

　　C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求?？忌Y(jié)合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會發(fā)布《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析供各位考生備考，敬請關(guān)注！期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

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