期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)考點(diǎn)試題(2)

　　期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　11.(　　)是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指期貨公司或投資者在交易過(guò)程中因操作不當(dāng)或內(nèi)部控制制度的觫陷或信息系統(tǒng)故障而咢致意外損失的可能性。該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于期貨交易的整個(gè)流程，期貨公司和投資者必須時(shí)刻警惕。

　　12.(　　)是指在期貨袞易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)是指在期貨袞易中，由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對(duì)象、稅收 的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.下列(　　)屬于期貨市場(chǎng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同

　　B.期貨公司信息系統(tǒng)故障而導(dǎo)致意外損失的可能性

　　C.期貨合約無(wú)法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸

　　D.交易對(duì)手不履行履約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】B項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.(　　)來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自期貨市場(chǎng)之外，具體包括兩類(lèi)：①宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)影響供求關(guān)系進(jìn)而影響相關(guān)期貨品種的價(jià)格而產(chǎn)生的;②政策性風(fēng)險(xiǎn)，如果政策不合理、政策變動(dòng)過(guò)頻或者政策發(fā)布缺乏透明度等，都可能在不同程度上對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體產(chǎn)生直接或間接的影響，造成不可預(yù)期的損失，進(jìn)而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

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　　15.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別之一是宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)影響供求關(guān)系進(jìn)而影響相關(guān)期貨品種的價(jià)格而產(chǎn)生的，具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　16.(　　)是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或管理的風(fēng)險(xiǎn)，如交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)市場(chǎng)主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理。

　　17.(　　)是指客戶(hù)在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】代理風(fēng)險(xiǎn)是指客戶(hù)在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。客戶(hù)在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營(yíng)狀況等對(duì)比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，如果選擇不當(dāng)，就會(huì)給客戶(hù)將來(lái)的業(yè)務(wù)帶來(lái)不便和風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

　　B.期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全

　　【解析】A項(xiàng)屬于期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于政府及監(jiān)管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)。

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　　19.因客戶(hù)資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于(　　)。

　　A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

　　B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)

　　C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政府風(fēng)險(xiǎn)—

　　【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)分兩種，其一就是由于客戶(hù)方面的原因而給期貨公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)有違規(guī)行為等。

　　20.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是(　　)。

　　A.價(jià)格波動(dòng)

　　B.杠桿效應(yīng)

　　C.行政干預(yù)

　　D.非理性投機(jī)

　　【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。

　　21.期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是(　　)。

　　A.價(jià)格波動(dòng)

　　B.非理性投機(jī)

　　C.杠桿效應(yīng)

　　D.對(duì)沖機(jī)制

　　【解析】期貨市場(chǎng)實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，這種以小博大的高杠桿效應(yīng)放大了期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

　　22.(　　)是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者也是價(jià)格發(fā)現(xiàn)的參與者，不僅促進(jìn)形成合理價(jià)格，而且提高市場(chǎng)流動(dòng)性。

　　A.實(shí)物交割者

　　B.套期保值者

　　C.投機(jī)者

　　D.市場(chǎng)管理者

　　參考答案：11D 12A 13A 14B 15B 16A 17C 18B 19A 20C 21C 22C

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