期貨《法律法規(guī)》綜合題及答案（3套）

　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是(　　)P103-104

　　A.1.4億元

　　B.1.5億元

　　C.1.6億元

　　D.1.7億元

　　答案：AB

　　2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

　　A.10萬元

　　B.9萬元

　　C.8萬元

　　D.7萬元

　　答案：C

　　3.某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

　　A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

　　答案：BC

　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+14

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責令期貨公司增加內部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

　　B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

　　C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

　　A.責令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務

　　D.無需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

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　　6.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬元

　　B990萬元

　　C802萬元

　　D1000萬元

　　答案：C

　　7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。

　　(1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　B.A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司

　　C.A集團公司的股權質押應當經監(jiān)管機構批準

　　D.期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

　　答案：BD

　　(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司

　　司應當立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

　　C.期貨公司應當立即向交易所報告

　　D.期貨公司應當立即發(fā)布公告向社會公眾披露

　　答案：AB

　　8.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。

　　(1)擬設立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機構，屬于金融機構

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機構

　　C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機構

　　答案：B

　　(2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　9.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題P61+70+71

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金來往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結算賬戶

　　D.客戶登記期貨結算賬戶

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過(　　)賬戶進行轉賬

　　A.期貨交易所專用結算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

　　10.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)P141+33

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　C.全部損失由客戶承擔

　　D.全部損失有期貨公司承擔

　　答案：A

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　　11.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　C應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

　　答案：ABC

　　12.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　B.質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通

　　知期貨公司和向監(jiān)管機構報告

　　C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

　　D.質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

　　A該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

　　B該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

　　C.A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司

　　D.A集團持有的期貨公司股權可以質押

　　答案：ACD

　　14.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是(　　)P108+5

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，下列關于委托的說法正確的是(　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　答案：ABC

　　15.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

　　B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

　　C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

　　D.經辦人應當被開除

　　答案：C

　　(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是(　　)P139+16

　　A.由乙期貨公司承擔

　　B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

　　C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

　　D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

　　答案：C

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