期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作指引（修訂）

更新時(shí)間：2016-09-13 14:10:05 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為做好期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)制定本指引。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨公司高

　　【摘要】為做好期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)制定本指引。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作指引（修訂）

　　期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作指引(修訂)

　　第一章總則

　　第一條為做好期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)制定本指引。

　　第二條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)負(fù)責(zé)組織期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“測(cè)試”)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與指導(dǎo)。

　　第三條申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席和期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的人員須通過(guò)測(cè)試。

　　第二章參加測(cè)試條件及報(bào)名程序

　　第四條參加測(cè)試的人員應(yīng)由公司董事會(huì)出具推薦意見(jiàn)。公司通過(guò)測(cè)試但尚未任職的各類(lèi)別擬任高管人員超過(guò)兩人的，原則上不得再推薦人員參加測(cè)試。如確有需要推薦測(cè)試的，由公司董事會(huì)出具相關(guān)說(shuō)明。

　　第五條參加測(cè)試的人員應(yīng)符合《辦法》第二章規(guī)定的有關(guān)任職條件，提前向協(xié)會(huì)提出測(cè)試申請(qǐng)并提交下列申請(qǐng)材料：

　　(一)申請(qǐng)表;

　　(二)與《辦法》第二章規(guī)定任職條件相對(duì)應(yīng)的證明材料，包括身份、學(xué)歷、學(xué)位、工作經(jīng)歷等證明。工作經(jīng)歷證明應(yīng)由曾任職公司或兩位以上業(yè)內(nèi)人士出具。

　　(三)董事會(huì)推薦意見(jiàn);

　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第六條公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)參加測(cè)試的人員任職條件及相關(guān)證明進(jìn)行審查，并出具審查意見(jiàn)函。審查意見(jiàn)函與參加測(cè)試人員的相關(guān)申請(qǐng)材料一并提交協(xié)會(huì)。

　　第七條高管測(cè)試原則上每季度舉辦一期。測(cè)試的具體安排由協(xié)會(huì)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站提前至少10個(gè)工作日通知。

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　　第三章測(cè)試形式及要求

　　第八條測(cè)試的內(nèi)容包括：

　　1、期貨法律法規(guī)以及其他與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的規(guī)范性文件;

　　2、期貨公司治理、內(nèi)部控制基本原則及相關(guān)規(guī)定;

　　3、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理及期貨市場(chǎng)實(shí)務(wù);

　　4、證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第九條測(cè)試采用計(jì)算機(jī)考試形式，題型為客觀題，滿(mǎn)分為100分，60分為及格。

　　第十條連續(xù)兩次測(cè)試不合格者，自第二次測(cè)試結(jié)果公布之日起一年內(nèi)不得申請(qǐng)參加測(cè)試。

　　第十一條測(cè)試合格有效期為兩年，自合格名單公布日起計(jì)算。

　　第四章測(cè)試的組織

　　第十二條協(xié)會(huì)按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，建立嚴(yán)格、規(guī)范的測(cè)試工作程序，保證測(cè)試順利進(jìn)行。

　　第十三條協(xié)會(huì)按照測(cè)試的要求，建立主要由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨自律機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及大專(zhuān)院校、社會(huì)研究機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者組成的測(cè)試?yán)蠋熃M。

　　第十四條協(xié)會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的原則，組織命題老師進(jìn)行測(cè)試命題工作。

　　第十五條測(cè)試合格名單由協(xié)會(huì)在測(cè)試結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)公布，參加測(cè)試的人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。未通過(guò)測(cè)試的人員可由本人查詢(xún)成績(jī)，查詢(xún)成績(jī)時(shí)應(yīng)提供本人身份證號(hào)碼。

　　第十六條參加測(cè)試的人員對(duì)測(cè)試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在合格名單公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

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　　第五章測(cè)試紀(jì)律

　　第十七條協(xié)會(huì)安排監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)管理考場(chǎng)，維持考場(chǎng)秩序。

　　第十八條參加測(cè)試的人員應(yīng)在規(guī)定的測(cè)試時(shí)間到指定考場(chǎng)參加測(cè)試。測(cè)試開(kāi)始后30分鐘內(nèi)未進(jìn)入考場(chǎng)的，視為放棄本次測(cè)試，測(cè)試成績(jī)按零分處理。

　　第十九條參加測(cè)試的人員不得攜帶與測(cè)試內(nèi)容相關(guān)的參考材料進(jìn)入考場(chǎng)，并應(yīng)將手機(jī)等電子通訊設(shè)備置于關(guān)閉狀態(tài)。

　　第二十條參加測(cè)試的人員未按規(guī)定填報(bào)姓名、身份證號(hào)或不按規(guī)定要求答卷的，測(cè)試成績(jī)按零分處理。

　　第二十一條對(duì)參加測(cè)試的人員違反考場(chǎng)規(guī)則的，監(jiān)考人員有權(quán)對(duì)其進(jìn)行警告并要求改正;警告無(wú)效的，監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)記錄其姓名、身份證號(hào)、違規(guī)情節(jié)，該參加測(cè)試人員的測(cè)試成績(jī)將按零分處理并記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)。對(duì)于弄虛作假的人員，取消其測(cè)試資格并在2年內(nèi)不接受其測(cè)試申請(qǐng)。

　　第六章附則

　　第二十二條本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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