《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練(5)

　　1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據上述事實，請回答以下2問題

　　(1)根據相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(　　)P41+71

　　A.國債

　　B.經期貨交易所認定的標準倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

　　A.罰款

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.沒收違法所得

　　答案：ABCD

　　2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。P138+7

　　A.營業(yè)部住所地中級人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級人民法院

　　C.期貨公司住所地中級人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為(　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業(yè)部經理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。P51+14

　　A該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準

　　B該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

　　C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

　　D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

　　答案：B

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是(　　)P109+9

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

　　答案：ABD

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是(　　)。P141+33

　　A上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　答案：CD

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(5號)公布，中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月10日在全國42個城市(新增金華、煙臺、徐州、汕頭四個城市)舉辦2016年第四次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。為幫助各位考生備考環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練供各位學習，更多相關信息請關注環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律法規(guī)》考前綜合專練(5)

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數額是(　　)P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　答案：AB

　　7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

　　(1)該公司期末凈資本為(　　)P102+7

　　A.6000萬元

　　B.5500萬元

　　C.4700萬元

　　D.4200萬元

　　答案：D

　　(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶權益總額

　　C.凈資本∕凈資產

　　D.負債∕凈資產

　　答案：B

　　8.甲是某期

　　期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。

　　(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。P145+58+59

　　A期貨公司在期貨交易所的會員資格費

　　B期貨公司在期貨交易所的交易席位

　　C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

　　D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正確的是(　　)P145

　　A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

　　B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

　　C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產

　　D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

　　答案：ABC

　　9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。

　　(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(　　)P12330條

　　A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

　　B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C不得以他人名義參與期貨交易

　　D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　答案：A

　　(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

　　A訓誡

　　B暫停從業(yè)資格

　　C公開譴責

　　D罰款

　　答案：ABC

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