期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案（三）

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　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )

　　  A.1.4億元

　　  B.1.5億元

　　  C.1.6億元

　　  D.1.7億元

　　  答案：AB

　　  2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(  )

　　  A.10萬元

　　  B.9萬元

　　  C.8萬元

　　  D.7萬元

　　  答案：C

　　  3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(  )

　　  A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　  B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　  C，期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　  D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。

　　  答案：BC

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　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )

　　  A.責(zé)令公司限期整改

　　  B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　  C.向公司出具警示函

　　  D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　  答案：A

　　  5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例(  )

　　  A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　  B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

　　  C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　  D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　  答案：D

　　  6.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )

　　  A.責(zé)令公司限期整改

　　  B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　  C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　  D.無需采取監(jiān)管措施

　　  答案：B

　　  7.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(  )。

　　  A.901萬元

　　  B.990萬元

　　  C.802萬元

　　  D.1000萬元

　　  答案：C

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　　8.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下兩問題。

　　  (1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(  )

　　  A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　  B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　  C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　  D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  答案：BD

　　  (2)對于王某被捕，下列說法正確的是(  )P57+37

　　  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　  B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報告

　　  D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會公眾披露

　　  答案：AB

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　　9.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。

　　  (1)擬設(shè)立的全資公司為(  )

　　  A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　  B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　  C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　  D，證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　  答案：B

　　  (2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(  )

　　  A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　  B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　  C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

　　  D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　  答案：BC

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　　10.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題

　　  (1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(  )

　　  A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶

　　  B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　  C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　  D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

　　  答案：ABC

　　  (2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(  )賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬

　　  A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　  B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

　　  C.期貨公司自有資金賬戶

　　  D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　  答案：BD

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　　11.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下兩題。

　　  (1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(  )。P59+52

　　  A.應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　  B.應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　  C.應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　  D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　  答案：B

　　  (2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(  )。

　　  A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　  B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　  C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

　　  D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

　　  答案：ABC

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　　12.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(  )

　　  A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　  B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　  C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　  D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　  答案：A

　　13.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(  )

　　  A.5900

　　  B.5700

　　  C.6300

　　  D.6100

　　  答案：D

　　  14.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(  )

　　  A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　  B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  答案：BD

　　  15.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(  )

　　  A.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  B.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　  C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　  D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

　　  答案：ACD

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　　16.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　  (1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(  )P108+5

　　  A.凈資本不低于12億元

　　  B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　  C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

　　  D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　  答案：ACD

　　  (2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(  )

　　  A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

　　  B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　  C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

　　  D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　  答案：ABC

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　　17.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　  (1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是(  )

　　  A.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　  B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效

　　  C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

　　  D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　  答案：C

　　  (2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是(  )

　　  A.由乙期貨公司承擔(dān)

　　  B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

　　  C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

　　  D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

　　  答案：C

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