2016年期貨《法律法規(guī)》臨考模擬試卷

　　2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(1)從

　　16.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.將最好的產(chǎn)品銷(xiāo)售給投資者

　　B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　C.盡量多的產(chǎn)品銷(xiāo)售給投資者

　　D.將收益最好的產(chǎn)品銷(xiāo)售給投資者

　　17.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　　)為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.了解客戶(hù)和分類(lèi)管理

　　B.了解客戶(hù)和統(tǒng)一管理

　　C.服務(wù)客戶(hù)和分類(lèi)管理

　　D.服務(wù)客戶(hù)和統(tǒng)一管理

　　18.期貨公司會(huì)員單位在給客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，不應(yīng)該做的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　B.全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　19.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善(　　)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.客戶(hù)資料管理機(jī)制

　　B.客戶(hù)糾紛處理機(jī)制

　　C.客戶(hù)投訴管理機(jī)制

　　D.客戶(hù)關(guān)系維護(hù)機(jī)制

　　20.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括(　　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　c.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

　　D.取消會(huì)員資格并公告

　　21.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由(　　)負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　22.關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確是(　　)。

　　A.本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

　　B.本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

　　C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定

　　D.本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

　　23.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者(　　)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。.

　　A.交易日當(dāng)日日終保證金賬戶(hù)

　　B.前一交易日日終保證金賬戶(hù)

　　c.10日內(nèi)保證金賬戶(hù)平均余額

　　D.30日內(nèi)保證金賬戶(hù)平均余額

　　24.投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以(　　)作為計(jì)算依據(jù).

　　A.銀行對(duì)賬單余額

　　B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.第三方出具的證明

　　D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　25.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從(　　)的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　C.履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　D.履行自己的義務(wù)

　　26.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　A.交易所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨考試機(jī)構(gòu)

　　27.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至(　　)。

　　A.期貨公司會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　28.測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。(　　)應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　A.監(jiān)考人員

　　B.投資者

　　C.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

　　D.開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者

　　29.期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于(　　)分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　30.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)(　　)。

　　A.一個(gè)月

　　B.二個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　編輯推薦：

　　31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(　　)成交記錄。

　　A.一筆

　　B.多筆

　　C.無(wú)(不計(jì)人交易記錄)

　　D.具體情況具體分析

　　32.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的(　　)或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.上兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

　　D.公司成立以來(lái)的資產(chǎn)負(fù)債表

　　33.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期(　　)的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.12個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.不超過(guò)3個(gè)月

　　D.不超過(guò)6個(gè)月

　　34.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括()。

　　A.決策和操作

　　B.決策的主體和操作程序

　　C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

　　D.決策的客體、決策的主體、決策的方案

　　35.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目(　　)。

　　A.評(píng)分為零

　　B.評(píng)分為負(fù)

　　C.不參加評(píng)分

　　D.評(píng)分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

　　36.期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在(　　)分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　37.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為(　　)。

　　A.5分

　　B.7分

　　C.10分

　　D.15分

　　38.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的(　　)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　A.最近一年內(nèi)

　　B.最近二年內(nèi)

　　C.最近三年內(nèi)

　　D.最近五年內(nèi)

　　39.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的(　　)作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.投資收益

　　B.股票對(duì)賬單

　　C.交易時(shí)刻表

　　D.第三方資金對(duì)賬單

　　40.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的(　　)以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　A.上一年度

　　B.最近連續(xù)兩個(gè)年度

　　C.最近連續(xù)6個(gè)月

　　D.最近連續(xù)三個(gè)月

　　41.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立(　　)機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

　　A.信息共享

　　B.協(xié)調(diào)配合

　　C.監(jiān)督管理合作

　　D.定期互訪(fǎng)、溝通交流

　　42.任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處(　　)的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以下

　　B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.50萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　43.對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定;涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理;屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。

　　A.公安機(jī)關(guān)

　　B.人民法院

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　44.平倉(cāng)，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的(　　)的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

　　C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

　　45.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.“期貨交易所”

　　B.“商品交易所”

　　C.“證券交易所”

　　D.“商品交易所”或者“期貨交易所”

　　編輯推薦：

　　46.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.全體會(huì)員

　　B.繳納會(huì)費(fèi)前十名的會(huì)員

　　C.控股5%以上的股東

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

　　47.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有(　　)以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.2/3;5

　　B.1/3;10

　　C.2/3;10

　　D.1/3;30

　　48.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向(　　)收取保證金。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.特別結(jié)算會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)(　　)。

　　A.監(jiān)管費(fèi)

　　B.管理費(fèi)

　　C.會(huì)員費(fèi)

　　D.培訓(xùn)費(fèi)

　　50.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　51.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

　　B.可用庫(kù)容情況

　　C.為履約倉(cāng)單數(shù)量

　　D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

　　52.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　A.5

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　54.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取(　　)。

　　A.拘留

　　B.相應(yīng)的監(jiān)管措施

　　C.行政訴訟

　　D.民事訴訟

　　55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.6000萬(wàn)元

　　C.8000萬(wàn)元

　　D.8億元

　　56.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其(　　)相互獨(dú)立、分別管理。

　　A.自有資金賬戶(hù)

　　B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

　　C.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

　　D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

　　57.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(　　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.次日結(jié)算后

　　B.當(dāng)日結(jié)算前

　　C.當(dāng)日結(jié)算后

　　D.次日結(jié)算前

　　58.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(　　)年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減(　　)。

　　A.注冊(cè)資本金額

　　B.凈資本金額

　　C.凈資產(chǎn)金額

　　D.負(fù)債金額

　　60.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上

　　C.10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　編輯推薦：

　　二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　61.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的(　　)等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。

　　A.基本情況

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷

　　C.財(cái)務(wù)狀況

　　D.誠(chéng)信狀況

　　62.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基本情況15分

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷15分

　　C.財(cái)務(wù)狀況50分

　　D.誠(chéng)信狀況20分

　　63.期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括(　　)。

　　A.住所

　　B.收入

　　C.年齡

　　D.學(xué)歷

　　64.投資者投資經(jīng)歷包括(　　)。

　　A.期貨投資模擬交易經(jīng)歷

　　B.商品期貨交易經(jīng)歷

　　C.證券交易經(jīng)歷

　　D.期貨知識(shí)培訓(xùn)教育經(jīng)歷

　　65.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理

　　B.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證

　　C.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　66.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的(　　)，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.交割制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)特性

　　C.標(biāo)的物特征

　　D.產(chǎn)品特征

　　67.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

　　B.各司其職、各負(fù)其責(zé)

　　C.加強(qiáng)協(xié)作

　　D.聯(lián)合監(jiān)管

　　68.期貨公司(　　)等不將客戶(hù)指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　A.私下對(duì)沖

　　B.明碼交易

　　C.資金轉(zhuǎn)移

　　D.與客戶(hù)對(duì)賭

　　69.投資者可以提供(　　)作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　A.本人的年收人證明文件

　　B.近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件

　　C.一年內(nèi)的銀行資金對(duì)賬單

　　D.人民幣50萬(wàn)元存款證明

　　70.投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括(　　)等資產(chǎn)。

　　A.銀行存款

　　B.債券、黃金

　　C.股票、基金、期貨權(quán)益

　　D.理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)

　　71.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的(　　)等證明文件。

　　A.本幣定期存折、存單

　　B.本幣活期存折、存單

　　C.外幣定期存折、存單

　　D.外幣活期存折、存單

　　72.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為(　　)作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　A.加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的對(duì)賬單

　　B.加蓋基金公司專(zhuān)用章的基金份額證明

　　C.加蓋期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的交易結(jié)算單

　　D.加蓋期貨公司專(zhuān)用章的期貨份額證明

　　73.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與(　　)等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.資產(chǎn)管理公司

　　74.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將(　　)等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。

　　A.投資者的測(cè)試試卷

　　B.投資者的承諾書(shū)

　　C.投資者的綜合評(píng)估表

　　D.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

　　75.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，(　　)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　編輯推薦：

　　76.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰

　　B.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　C.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無(wú)權(quán)對(duì)其進(jìn)行處分

　　D.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

　　77.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做以下哪些處理。(　　)

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施

　　B.中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰

　　78.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的是(　　)。

　　A.為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

　　B.切實(shí)保障投資者能夠獲得收益

　　C.切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

　　79.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)(　　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　80.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的(　　)，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.生理及心理承受能力

　　81.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀(guān)評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)

　　B.領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.股指期貨的市場(chǎng)狀況

　　D.自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況

　　82.(　　)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　83.期貨公司會(huì)員單位在給客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)該做到(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　B.全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

　　D.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　84.下列屬于期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)做的有(　　)。

　　A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　B.持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

　　C.加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

　　D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　85.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確(　　)等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　A.客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員

　　B.審核人員

　　C.相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　D.公司高級(jí)管理人員

　　86.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒(　　)。

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

　　D.取消會(huì)員資格并公告

　　87.期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列(　　)措施。

　　A.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利

　　88.下列關(guān)手期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

　　89.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)無(wú)任何理由免除其職務(wù)

　　B.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　C.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

　　D.期貨公司董事會(huì)擬免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職費(fèi)隋況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　90.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列(　　)違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公虱住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

　　A.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的

　　編輯推薦：

　　91.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司(　　)內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部控制狀況

　　B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果

　　92.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有下列(　　)情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次不參加培訓(xùn)

　　B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　C.兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　D.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

　　93.(　　)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　94.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

　　95.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有大學(xué)研究生以上學(xué)歷或者取得碩士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　96.申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年以上

　　D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　97.有下列(　　)情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形

　　B.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年

　　D.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年

　　98.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申請(qǐng)材料要求的推薦人，應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席

　　B.曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席

　　C.現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　99.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　100.期貨公司有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

　　A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

　　D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　101.有下列(　　)情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾8年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年

　　102.申請(qǐng)人或者擬任人有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請(qǐng)人依法解散

　　C.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>

　　103.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　104.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在(　　)等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.失蹤

　　B.死亡

　　C.免職

　　D.喪失行為能力

　　105.期貨公司有下列(　　)情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。

　　A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　B.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

　　C.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　編輯推薦：

　　106.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　　)服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　108.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行(　　)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.合規(guī)檢查

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　109.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異堂情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

　　110.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司60%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核

　　C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)期貨投資者保障基金

　　B.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的百分之二十五繳納形成

　　C.期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

　　D.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金

　　112.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的()。”

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　D.數(shù)額巨大的，處七年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　113.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的(　　)等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

　　A.報(bào)表

　　B.賬簿

　　C.審計(jì)報(bào)告

　　D.財(cái)務(wù)憑證

　　114.期貨投資者保障基金的(　　)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　A.財(cái)務(wù)憑證

　　B.決算

　　C.年度收支計(jì)劃

　　D.報(bào)表

　　115.期貨公司因(　　)等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　A.國(guó)家政策調(diào)整

　　B.嚴(yán)重違法違規(guī)

　　C.遭遇不可抗力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制不力

　　116.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列(　　)原則予以補(bǔ)償。

　　A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含l0萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償

　　B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

　　C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償

　　D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

　　117.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)內(nèi)容。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)算流程

　　C.爭(zhēng)議處理方式

　　D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

　　118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　119.下列關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不能相應(yīng)扣除

　　B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C.在年度終了后的2個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

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　　三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　121.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(　　)

　　122.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，如果投資者不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的，可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　123.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后免試。(　　)

　　124.對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為l0分.(　　)

　　125.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶(hù)的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。()

　　126.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。(　　)

　　127.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。(　　)

　　128.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，未經(jīng)客戶(hù)允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。(　　)

　　129.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。(　　)

　　130.期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。(　　)

　　131.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷(xiāo)售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(　　)

　　132.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　133.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。(　　)

　　134.期貨公司會(huì)員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。(　　)

　　135.一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，可以指定他人替代。(　　)

　　136.在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。(　　)

　　137.期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。(　　)

　　138.投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與l0分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資經(jīng)歷得分。(　　)

　　139.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)。(　　)

　　140.客戶(hù)若不能通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，侵害了國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，期貨公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。(　　)

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　　四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個(gè)選項(xiàng)中，有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)寧某交易保證金不足，于是電話(huà)通知寧某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。寧某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后寧某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。

　　根據(jù)材料，作答141～145題。

　　141.此時(shí)期貨公司應(yīng)該(　　)。

　　A.對(duì)寧某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B.允許寧某繼續(xù)持倉(cāng)

　　C.再次通知，勸說(shuō)寧某自行平倉(cāng)

　　D.對(duì)寧某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　142.如果期貨公司允許寧某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致寧某擴(kuò)大的損失(　　)。

　　A.全部由公司承擔(dān)

　　B.全部由客戶(hù)承擔(dān)

　　C.由客戶(hù)和期貨公司各承擔(dān)一半損失

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

　　143.如果期貨公司對(duì)寧某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)(　　)。

　　A.全部由期貨公司承擔(dān)

　　B.全部由客戶(hù)承擔(dān)

　　C.由客戶(hù)和期貨公司各承擔(dān)一半損失

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　144.本案中，假設(shè)由于客戶(hù)沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生地費(fèi)用由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶(hù)

　　B.期貨公司

　　C.客戶(hù)承擔(dān)后可以向期貨公司追償

　　D.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶(hù)追償

　　145.如果寧某向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)該由(　　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.客戶(hù)

　　B.期貨公司

　　C.雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

　　胡某是某期貨公司的從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，胡某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)本公司另一位張姓期貨從業(yè)人員，經(jīng)常挪用客戶(hù)的保證金，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給張某管理。并且，胡某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。

　　根據(jù)材料。作答146～152題。

　　146.胡某的行為違反了下列規(guī)定中的(　　)。

　　A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

　　147.針對(duì)胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以給予胡某下列紀(jì)律處分中的(　　)。

　　A.訓(xùn)誡

　　B.公開(kāi)譴責(zé)

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格10個(gè)月

　　D.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)148.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)胡某采取上題中的紀(jì)律處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.將紀(jì)律懲戒信息向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)

　　C.將紀(jì)律懲戒信息錄入中國(guó)證券信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)

　　D.采取暫停期貨從業(yè)資格10個(gè)月處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　149.針對(duì)胡某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停期貨從業(yè)人員資格10個(gè)月的處分，如果胡某對(duì)該處分不服，可以采取以下(　　)措施。

　　A.可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

　　B.向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申訴

　　C.可以向最高人民法院申訴

　　D.可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映

　　150.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，胡某在受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.寫(xiě)檢討書(shū)

　　B.公開(kāi)道歉

　　C.不得參加任何關(guān)于期貨相關(guān)的活動(dòng)

　　D.參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　151.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)胡某進(jìn)行調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)胡某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該(　　)。

　　A.移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

　　B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　c.向最高人民法院訴訟

　　D.進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

　　152.如果張某確實(shí)經(jīng)常挪用客戶(hù)的保證金，那么，張某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的(　　)規(guī)定。

　　A.第二條

　　B.第十條

　　C.第十二條

　　D.第四十條

　　153.李某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶(hù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中向投資者李某承諾期貨投資包賺不賠，而且在李某正式開(kāi)戶(hù)前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說(shuō)明。那么該期貨公司違反了下列規(guī)定中的(　　)。

　　A.向客戶(hù)做獲利保證

　　B.不按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易某期貨交易所在開(kāi)辦的時(shí)候看中一個(gè)場(chǎng)所，但是由于某種原因不能入住，所以只得在不遠(yuǎn)的地方開(kāi)辦，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，被看中的那個(gè)場(chǎng)所的負(fù)責(zé)人終于同意了期貨交易所的入住請(qǐng)求，于是該期貨交易所在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便變更了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　根據(jù)材料?；卮?54—155題.

　　154.在本案例中，該期貨交易所違反了(　　)的規(guī)定。

　　A.期貨交易所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一經(jīng)選定，不得更改

　　B.期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.期貨交易所可以自由更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院審理，不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、

　　155.在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰有(　　)。

　　A.處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處50萬(wàn)元以上的罰款

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　　期貨法律法規(guī)臨考模擬試卷答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

　　2.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　3.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　4.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　5.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　6.D【解析】略。

　　7.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　8.B【解析】略。

　　9.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;

　　10.C【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

　　11.B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

　　12.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。

　　13.B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。

　　14.A【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

　　15.B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　16.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

　　17.A【解析】略。

　　18.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

　　19.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

　　20.A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

　　21.B【解析】略。

　　22.D【解析】略。

　　23.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易13日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　24.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　25.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　26.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　27.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

　　28.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。 29.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于810分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　30.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)

　　測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。

　　31.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　32.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　33.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　34.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

　　35.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

　　36.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　37.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

　　38.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　39.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　40.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

　　41.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

　　42.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

　　43.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理;屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。

　　44.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉(cāng)，是指期貨交易者買(mǎi)人或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　45.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。

　　46.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　47.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　48.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　49.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

　　50.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)

　　定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;2.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

　　51.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。

　　52.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　53.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　54.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　55.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

　　56.A 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理。

　　57.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　58.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　59.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　60.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　61.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。

　　62.BD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十二條規(guī)定，綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　63.CD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

　　64.BC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　165.ACD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

　　66.BD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第二條。

　　67.ABCD【解析】略。

　　68.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　69.AB【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十三條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　70.ABCD【解析】ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十四條規(guī)定，投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

　　71.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　72.ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專(zhuān)用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　731 ABC【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十八條規(guī)定，投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　74.ACD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。

　　75.AB【解析】略。

　　76.ABD【解析】期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　77.ABCD【解析】略。

　　78.ACD【解析】略。

　　79.BD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條。

　　80.ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

　　81.AD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

　　82.AC【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條。

　　83.ABCD【解析】略。

　　84.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第五條。

　　85.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第六條。

　　86.ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

　　87.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條，期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)。

　　88.ACD.【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　89.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。

　　90.ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)I的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造{成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的。

　　91.ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　92.BD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　93.AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

　　94.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

　　95.AB【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　96.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　97.ABC 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年;(七)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年。

　　98.AC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　99.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū);(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　100.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)。

　　101.BD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年;(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年;(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年。

　　102.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請(qǐng)人依法解散;(六)申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

　　103.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū);(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　104.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　105.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(三)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況;(六)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　106.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)

　　務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　108.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　1109.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

　　第一百零五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第一百零六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。

　　110.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指S1)及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　111.ACD【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九條、第十二條規(guī)定。

　　112.BC【解析】《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

　　113.ABD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料。確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

　　114.BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　115.BD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　116.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補(bǔ)償。

　　117.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)結(jié)算流程;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(十)爭(zhēng)議處理方式。

　　118.BD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　119.BCD【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

　　120.BD【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

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　　三、判斷是非題

　　121.A【解析】略。

　　122.B【解析】投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　123.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

　　124.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　125.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶(hù)的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　126.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　127.B【解析】期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

　　128.B 【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。

　　129.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　130.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

　　131.B【解析】期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　132.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　133.B【解析】《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　134.B 【解析】期貨公司會(huì)員單位不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。

　　135.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

　　136.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　137.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。

　　138.B l解析】《殷指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與l0分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　139.A【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十四條。

　　140.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶(hù)遵守法律法規(guī)，通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

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　　四、綜合題

　　141.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，客戶(hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng).強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)。第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

　　142.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，剔貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

　　143.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，客戶(hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司脊權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)。

　　144.BD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償。本案中，寧某有過(guò)錯(cuò)，期貨公司有權(quán)向其追償。

　　145.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　146.AD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　147.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三七至四十條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)訓(xùn)誡;(二)公開(kāi)譴責(zé);(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　148.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十二條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　149.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。

　　150.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　151.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　152.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(三)挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。

　　153.ABD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

　　154.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：1.制定或者修改章程、交易規(guī)則;2.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;3.上市、修改或者終止合約;4.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;5.合并、分立或者解散;6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　155.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：1.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;2.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;3.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的;4.違反規(guī)定收取金，或者挪用保證金的;5.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;6.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的;7.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;8.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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