2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》易錯(cuò)習(xí)題（1）

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　2.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

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　　【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知，2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》易錯(cuò)習(xí)題供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注!

　　3.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　4.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(　　)方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關(guān)人

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

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